[股市纵横] 先锋期货内部控制存缺陷被责令改正 为合晟资产子公司

　中国经济网北京8月3日讯 证监会网站昨日公布深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司（以下简称“先锋期货”）采取责令改正措施的决定。经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出先锋期货内部控制存在缺陷。

　　先锋期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

　　中国期货业协会信息公示显示，先锋期货第一大股东为上海合晟资产管理股份有限公司（简称“合晟资产”），持股比例为90.91%；合晟资产官网显示，先锋期货为合晟资产子公司。

　　《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

　　以下为全文：

　　深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定

　　先锋期货股份有限公司：

　　经检查，你公司对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出你公司内部控制存在缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告。

　　如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　深圳证监局

　　2023年7月31日